证监会：督促、警示“看门人”切实归位尽责
中新经纬2月23日电 证监会首席检查官、稽查局局长李明23日表示，对于上市公司实控人、董监高等“关键少数”违规占用担保等“监守自盗”行为，证监会将打好“组合拳”，通过打击惩处、清查追偿、限期整改、移送公安，让其“人财两空”。
2月23日，证监会举行新闻发布会。有记者问，上市公司欺诈发行、财务造假、大股东违规占用上市公司资金等问题历来为市场所关注，证监会对此如何看待？接下来准备采取哪些举措加大对这些违法行为的打击力度？
李明表示，上市公司是资本市场运行的逻辑起点，资本市场所有产品几乎都与上市公司相关。股票、债券、基金等金融产品的价值，取决于上市公司的质量和未来盈利能力。如果上市公司“说假话”“做假账”，必然会严重影响、干扰投资者的价值判断和投资决策，市场也就无法有效运行，资本市场健康稳定发展也就无从谈起。
李明强调，聚焦提高上市公司质量这一目标，证监会将多措并举，进一步加大对上市公司欺诈发行、财务造假，以及大股东违规占用等违法行为的打击力度。证监会将持续投入更大人力、物力，通过年报审阅、公司历史数据对比、行业数据对比、重大舆情监测、投诉举报处置等多元化渠道识别造假线索，并通过现场检查核实验证，进一步提升线索发现能力。
“这些年，我们也逐步积累了大量有效的监管数据，在运用大数据比对方面也形成了很多成果。我们将紧盯上市公司滥用会计政策调节利润等恶劣行为，不让造假者‘瞒天过海’‘蒙混过关’。”李明表示，证监会还将注重全流程监管执法，把好“入口关”，坚持“申报即担责”，日前证监会对思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚，这也是新《证券法》实施以来的首例；畅通“出口端”，对重大违法企业坚决出清。
李明进一步表示，对于上市公司实控人、董监高等“关键少数”违规占用担保等“监守自盗”行为，证监会将打好“组合拳”，通过打击惩处、清查追偿、限期整改、移送公安，让其“人财两空”。此外，对于证券服务中介机构，证监会将坚持“一案双查”，督促、警示“看门人”切实归位尽责。
李明同时指出，虽然上市公司中存在“害群之马”，但总体看，上市公司仍是中国优秀企业群体的代表，囊括了七成国内500强企业，是经济的基本盘和高质量发展的重要微观基础。沪深两市5116家上市公司仅占全国5000多万家企业主体的万分之一，但缴纳的税费相当于全国税收比重的1/4，营业收入相当于GDP的近六成。过去五年，上市公司累计研发投入5.8万亿元，研发投入已占全国企业研发支出的一半，创新领跑者地位更加彰显。同时，上市公司是现代企业制度的示范样本，执行与国际等效的企业会计准则和内控规范。可以说，上市公司这个称号本身就意味着一种荣誉。欺诈造假的公司只是少数。
“我们理解广大投资者是‘爱之深、责之切’，也深知我们的工作与投资者的期望相比还有差距，我们将持续加强监管执法，着力推动提升上市公司质量，努力营造让投资者安心、放心的投资环境。”李明进一步表示。(中新经纬APP)
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